中国管理科学

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管理科学与工程学科“十四五”重点前沿领域的顶层布局与具体内容：面向基础科学理论与国家重大需求

余玉刚, 郑圣明, 李建平, 李敏强, 舒嘉, 吴建军

2022 (5): 1-8. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2022.05.001

摘要 ( 1921 )

PDF(2154KB) ( 2187 )

管理科学与工程学科“十四五”规划研究的重要内容之一是确定与我国国情相适应，并且能够满足我国“十四五”期间经济社会具体发展目标要求的学科重点前沿领域。本文介绍了管理科学与工程学科“十四五”重点前沿领域研究的思路与具体工作。首先，围绕提高学科基础理论研究水平和服务时代变革下的国家重大需求的学科发展目标，基于专家研讨和问卷调研确定了管理科学与工程学科“十四五”期间重点前沿领域的顶层布局，包括重大驱动要素和战略研究方向两方面。其次，通过问卷征集、同行评议、建议书提交与修改等环节，确定了学科重点前沿领域的具体内容，包括59个管理科学与工程学科内重点前沿领域以及8个学科交叉重点前沿领域。这些重点前沿领域凝聚了广大专家学者的集体智慧，给出了更明确的方向性指引，有助于关键基础领域提前布局以及面向国家重大需求的研究领域快速发展。

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技术驱动的管理科学与工程研究

李建平, 吴登生, 郝俊

2022 (5): 9-14. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2022.05.002

摘要 ( 680 )

PDF(680KB) ( 901 )

科技创新引领技术变革，加速变革的科技正在重塑世界政治、经济和社会发展的新格局、新形势。一系列新场景、新环境下的管理决策问题，如新一代移动通讯、人工智能、物联网、轨道交通与建筑工程、医疗工程、能源环境工程等，开启了管理科学与工程学科研究的新局面，并提出了全新的要求和挑战。本文通过系统梳理和总结相关文献和课题项目，阐述管理科学与工程领域的关键技术发展态势，并结合领域权威专家的问卷和访谈结果，立足新技术融合和新产业应用两个方面概括了技术驱动下管理科学与工程的主要研究方向。

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中国管理实践导向的管理科学与工程理论与方法

李敏强, 冯海洋

2022 (5): 15-20. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2022.05.003

摘要 ( 527 )

PDF(720KB) ( 766 )

本文通过文献评述、专家调查和典型案例分析，试图解释中国管理实践导向的管理科学与工程学科学术研究的基本特点和发展趋势。结果表明，近年来基于中国数据、中国案例和中国经验的管理学术研究成果越来越多。这些研究考虑了中国国情、国家战略、制度和文化等因素，也反映出中国情景下管理科学与工程研究的复杂性和学科交叉性等特点。同时，针对“基于我国领跑工程的管理科学与工程研究”、“面向‘卡脖子’技术的管理科学与工程研究”两个领域的关键科学问题和未来发展进行了初步探讨。

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全球变局下的管理科学与工程研究

吴建军, 吕莹

2022 (5): 21-26. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2022.05.004

摘要 ( 556 )

PDF(986KB) ( 683 )

世界经济和科技格局变化是当前全球变局的重要驱动力，大国之间的竞争与合作将成为新时代大国关系的常态，同时全球视野下的人类发展也将面临前所未有的挑战。新形势下，以全球供应链的风险防范、国际贸易的摩擦、国际合作内容和形式的变化、海外重大工程建设以及突发公共卫生事件频发等为典型的全球治理问题对管理科学与工程研究提出了新的要求。本文在对文献及相关项目的研究现状进行总结的基础上，详细分析了我国在此方向的发展基础及优势，最后基于相关领域专家的问卷调查结果，阐述了该领域的主要研究方向。

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管理科学与工程理论与方法突破若干重点前沿领域

舒嘉, 丁溢, 倪文君

2022 (5): 27-30. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2022.05.005

摘要 ( 810 )

PDF(473KB) ( 1164 )

管理科学与工程学科“十四五”战略规划课题组在国家自然科学基金委管理科学部的指导和资助下，通过调研和多轮专家评审归纳总结出“十四五”期间管理科学与工程学科层面的重点前沿领域。本文从运筹学和商务数据两个层面，汇报了亟需取得理论与方法突破的若干重点前沿领域。

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非对称Laplace分布下的均值-VaR模型

黄金波, 吴莉莉, 尤亦玲

2022 (5): 31-40. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.1681

摘要 ( 480 )

PDF(2073KB) ( 655 )

非对称Laplace分布可以描述分布的尖峰厚尾和有偏特征，被许多学者用来拟合金融资产的历史收益率数据，进而测算金融资产的尾部风险，然而非对称Laplace分布下的投资组合研究尚不成熟。因此本文在非对称Laplace分布设定下给出VaR的解析表达式，并建立均值-VaR模型研究投资组合选择问题。在理论上我们证明该模型是凸优化问题，可以转化为二次规划问题进行求解，从而可得到模型全局最优的解析解。进一步地，我们分别得到存在无风险资产和不存在无风险资产时投资组合前沿的解析式。最后基于上证50指数及其成份股的历史数据进行实证分析，研究结果表明本文构建的模型在实践中的投资表现良好。

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中国股市泡沫破裂临界时点动态置信区间研究

于孝建, 程宇, 肖炜麟

2022 (5): 41-53. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.1705

摘要 ( 428 )

PDF(3478KB) ( 664 )

本文在对数周期幂率(LPPL)模型基础上，分别构建了“滚动窗口”以及“固定起点并移动终点”两种泡沫临界点动态置信区间构建方法，并以中国股市沪深300指数在2007年和2015年发生的两次大牛市股市崩盘为研究对象，采用两种新的方法进行样本外预测，计算出泡沫破裂的临界时点以及动态置信区间。研究结果表明，随着时间的不断推移，泡沫破裂临界时点的置信区间基本上能稳定覆盖实际发生泡沫破裂的时点。相比单纯利用LPPL模型预测临界时点方法，置信区间法能更好地克服预测临界时点随机性的情况，并能很好显示股市泡沫临界区间的变化轨迹，为投资者风险管理提供参考。

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中国A股市场金融板块间风险相依关系及动态演化研究

吴献博, 惠晓峰

2022 (5): 54-64. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2020.2347

摘要 ( 419 )

PDF(1538KB) ( 467 )

将中国金融板块细分为国有大型银行、全国性股份制银行、城商行、证券、保险和信托等6个金融子板块，并以2015年中国股市异动和2019年新冠肺炎疫情为研究背景，分析在两个场景下的不同时期内，6个金融板块间的风险相依关系及其动态演化。通过计算各板块间波动指数的互信息，构建金融板块风险相依关系网络，并使用最大生成树刻画该相依关系的核心结构。研究发现，在市场处于相对平静时期，银行类金融板块与非银行类金融板块二者彼此之间的风险关联较弱，处于相对割裂状态；在市场走势波动较大时，银行类金融板块与非银行类金融板块之间的风险关联程度增强，且保险板块成为重要的中间节点；在两个场景下的异动期和疫情期，国有大型银行板块和城商行板块分别成为最大的风险节点。

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基于Focal Loss修正交叉熵损失函数的信用风险评价模型及实证

杨莲, 石宝峰

2022 (5): 65-75. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2020.2188

摘要 ( 590 )

PDF(2015KB) ( 1224 )

针对信用评价违约、非违约样本比例失衡，容易出现评价模型对非违约样本识别过度，对违约样本、尤其是违约样本中困难样本识别不足的问题，将图像识别中得以广泛应用的焦点损失Focal Loss函数引入信用评价，构建Focal Loss修正交叉熵损失函数的信用风险评价模型，并用三个数据集验证了模型的有效性。创新与特色：一是在信用评价交叉熵损失函数中引入聚焦参数γ构造调节因子(1－y′)γ，通过增大困难样本在目标损失中的权重，构建ADASYN-BPNN-FocalLoss信用风险评价模型，保证信用评价模型对不均衡数据中违约样本的识别力，弥补了现有深度学习信用评价模型无法有效识别不均衡数据中困难样本的不足。二是通过测算违约样本的K近邻非违约样本占比ri，求解需新合成的样本数gi，进而利用SMOTE算法合成新的违约样本，既保证了新生成的违约样本si能够反映原信用评价数据的基本特征，也改变了现有违约、非违约样本不均衡致使评价模型判别能力偏低的现状。三是利用本文所建模型与ADASYN-BPNN-CrossEntropy、决策树、K最近邻、随机森林等5种模型，对中国1298个农户贷款数据和UCI公开的德国、澳大利亚信贷数据集进行分析，实证表明本文所建模型AUC、Type2-error等指标均优于现有模型。该方法可有效提升模型对困难样本的识别能力，改善违约预测性能。

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FinTech信贷规模能刺激金融机构提升涉农贷款占比吗？

陈小辉, 张红伟, 文佳, 吴永超

2022 (5): 76-85. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.1262

摘要 ( 334 )

PDF(1100KB) ( 334 )

金融科技提升了金融机构的风险承担水平。作为一类重要的金融科技，非金融机构的FinTech信贷规模能因为刺激金融机构提升风险承担水平，而使其加大涉农贷款投放以提高涉农贷款占比吗？本文将非金融机构的FinTech信贷规模及金融机构风险承担水平引入Opiela的模型，构建代表性金融机构的目标函数和约束条件，进行理论分析并提出研究假说；然后基于2009—2017年中国31个省市区平衡面板数据，采用个体固定效应模型，检验研究假说，探讨FinTech信贷规模与涉农贷款占比之间的关系问题。研究结果表明，FinTech信贷规模可提升金融机构的涉农贷款占比，但涉农贷款占比增速边际递减。进一步研究表明，市场化水平和房地产发展状况还通过FinTech信贷规模的部分中介效应，间接影响涉农贷款占比。最后，就发展FinTech信贷、助力乡村振兴战略的实施提出了相关政策建议。

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惯性因子跟踪策略的有效性：来自中国股票市场的证据

蒋崇辉, 刘林

2022 (5): 86-97. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.1569

摘要 ( 367 )

PDF(1739KB) ( 431 )

基于惯性/反转效应普遍存在的现象以及中国股票市场上不能直接实施惯性/反转投资策略的事实，提出能灵活抓住惯性/反转效应的惯性因子跟踪策略。通过建立和求解惯性因子跟踪策略模型，我们发现，在允许卖空的条件下，最优惯性因子跟踪组合满足两基金分离定理，两基金分别是惯性因子模仿组合和最小方差组合。选择沪深300十大行业指数作为风险资产的代表，实证考察惯性因子跟踪组合的业绩，并与等权组合和最小方差组合的业绩进行比较。结果发现：惯性因子跟踪组合可以在保持和等权组合、最小方差组合风险水平相当的情况下带来更高的收益水平和夏普比率，平均而言，惯性因子跟踪组合的年化超额收益率(8.88%)比等权组合的年化超额收益率高出3.7%，夏普比率(0.42)高出0.18；即便在考虑交易成本的情况下，惯性因子跟踪组合的净夏普比率仍然高出等权组合0.16；综合上方获利和下方风险控制两个方面看，惯性因子跟踪组合优于等权组合。惯性因子跟踪策略的有效性相对于惯性因子的计算方法和样本数据选择区间具有稳健性。

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股权融资下企业市场竞争策略选择的模型研究

王宇, 翟佳, 邓杰

2022 (5): 98-108. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.1211

摘要 ( 375 )

PDF(2979KB) ( 824 )

企业市场竞争策略的制定不仅应考虑竞争双方运营层面的因素，还应重视其资本运作带来的影响。本文构建了零售商采取股权融资进行市场开拓的市场竞争模型，探讨其市场竞争策略选择及其影响因素。研究发现：零售商的市场竞争策略取决于其成长性和市场开拓的外部性；提高成长性或外部性均能促进企业的股权融资，而企业原股东的委托代理行为会抑制股权融资，并影响其市场开拓决策，但不会定性改变企业的价格竞争策略。此外，当市场开拓呈现负外部性时，竞争者应采取相应措施以避免掉入“融资企业成长性陷阱”。

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建设用地指标和建设用地的序贯拍卖定价机制研究

刘靖羽, 孟卫东, 黄波, 李宇雨

2022 (5): 109-117. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.2095

摘要 ( 267 )

PDF(1502KB) ( 350 )

现行建设用地指标定价机制未能有效反映其真实价值，使得农民缺乏复垦闲置宅基地来提供建设用地指标的意愿。针对指标和建设用地的互补性特点，以及指标价值是开发商私人信息的特征，本文构建第一价格和第二价格两种密封拍卖下的互补品序贯拍卖模型，研究建设用地指标和建设用地的定价机制。理论和仿真分析得出两种拍卖下的建设用地指标和建设用地价格，并通过对比分析得出不同目标下的最优定价机制。研究发现，两种拍卖下，竞标人的建设用地指标报价均随着土地价格增值系数增加而提高，随着竞标人数递增而降低；序贯二价下的竞标人建设用地指标及建设用地的报价均高于序贯一价；序贯二价下，持有建设用地指标的竞标人获得建设用地的概率更高。因此，地方政府可采用适当提高土地闲置费用的方法，以此提高失地农民复垦权益，激励农民复垦闲置宅基地，增加建设用地指标供给；同时，采用序贯二价拍卖，提高建设用地指标和土地的利用效率。

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外商直接投资对中国经济高质量发展的影响——基于Index DEA和面板分位回归的分析

周忠宝, 邓莉, 肖和录, 吴士健, LIU Wenbin

2022 (5): 118-130. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.1040

摘要 ( 509 )

PDF(1537KB) ( 763 )

改革开放40多年来，我国引进了大量外商直接投资(FDI)，不仅增加了资本供给和劳动力需要，还促进了我国经济增长与发展。十九大报告指出我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。为了探究FDI是否会对我国经济高质量发展产生影响，本文基于2003-2016年的省级面板数据，从经济基本面、社会发展以及生态环境成果三个维度出发，首先采用Index DEA模型，构建了经济高质量发展指标，进而运用面板分位数回归探究了FDI对经济高质量发展的影响。我们发现，FDI对中西部地区的经济高质量发展会带来显著的积极作用，能促进当地经济高质量发展，然而对于东部地区而言却有相反的作用。分析结果表明，在10%-30%分位点下，FDI对区域经济高质量发展影响不确定，但在40%-80%分位点下，FDI对区域经济高质量发展有显著正向影响。这将为研究中国区域经济高质量发展提供参考，并为地方政府合理引进外商直接投资、实现由经济增长阶段向经济高质量发展阶段的转型提供启示。

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创新支点还是保守枷锁：绿色供应链管理实践如何撬动企业绩效？

解学梅, 朱琪玮

2022 (5): 131-143. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.0999

摘要 ( 579 )

PDF(1823KB) ( 659 )

现有研究表明，绿色供应链管理实践和绿色创新均对企业绩效产生显著影响，但缺乏对上述三者内部关系的深入阐释。本文基于知识基础观，从动态开放视角分别引入双元知识搜索和绿色社会资本两个变量，构建三阶调节中介效应模型，探究企业绿色供应链管理实践对绿色创新和企业绩效之间深层次的作用机制。研究结果显示：绿色供应链管理实践撬动企业绩效增长的关键在于绿色创新在两者之间发挥中介作用；同时依赖于双元知识搜索对该中介作用的调节效应，且上述双元知识搜索的调节效应受绿色社会资本的再次正向调节。本文从理论上延伸了绿色供应链管理研究范畴；从实践上为企业从绿色供应链管理实践中获益提供借鉴和指导。

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考虑区域限制的卡车搭载无人机车辆路径问题研究

颜瑞, 陈立双, 朱晓宁, 田昊彤, 温雅, 张群

2022 (5): 144-155. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2020.0755

摘要 ( 608 )

PDF(2541KB) ( 668 )

无人机参与配送是解决末端物流难题的重要途径之一。卡车搭载无人机协同配送模式，克服了无人机载重量小、续航时间短的弊端，成为无人机参与末端物流配送的重要形式之一。在疫区、灾区进行应急配送时，经常遇到由于道路毁坏或封锁、区域污染，导致部分路段车辆或无人机无法通行的情况。在非应急配送中，也可能存在车辆限行和空域禁飞等区域限制措施。区域限制给卡车搭载无人机物流配送路径优化问题带来了很大挑战。论文构建了区域限制条件下卡车搭载无人机车辆路径问题的混合整数线性规划模型，提出了一种结合最短路算法和禁忌搜索算法的混合算法，基于标准算例库设计测试集并进行测试实验，实验结果表明混合算法具有较好的计算性能。

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基于不同TPL权力的电商供应链决策研究

刘仁军, 罗宇佳

2022 (5): 156-166. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.0811

摘要 ( 449 )

PDF(3207KB) ( 386 )

第三方物流企业受到政府补贴的大力扶持，物流服务显著提升，对消费者网购产生积极影响，逐渐享有供应链话语权。通过分析物流服务供应商的物流成本结构，分别考虑物流投资与物流成本函数，从第三方物流供应链权力视角构建三种电商供应链物流外包权力结构场景(物流服务商主导模式、物流服务商次主导模式和物流服务商跟随模式)，综合研究第三方物流企业权力对电商物流外包供应链决策的影响。结果表明，当物流服务商权力越小时，物流服务水平、市场规模、制造商利润和网络零售商利润越大。而不同权力结构下的批发价格、零售价格、物流服务商利润关系受到物流投资系数和物流配送费用的共同影响。当满足条件时，物流服务商跟随模式使得供应链实现帕累托最优。不同第三方物流企业处于不同权力地位时，供应链利润均随物流配送费用的增加、物流投资系数的增加，物流成本系数的减小而增加。据此对不同的物流补贴政策效果进行分析，并为政策制定者和供应链主体提供参考性意见。

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考虑电商平台服务投资的平台渠道引入策略

段玉兰, 王勇

2022 (5): 167-179. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.1382

摘要 ( 397 )

PDF(1937KB) ( 437 )

针对由单个制造商和单个电商平台组成的在线销售系统，构建了电商平台无服务投资下是否引入平台渠道、电商平台服务投资下是否引入平台渠道的四个决策模型，运用博弈论方法，探讨了电商平台服务投资决策对平台渠道引入决策的影响。发现：电商平台服务投资可促进平台渠道的引入，且促进效应随着消费者对服务敏感程度的增加而增加；只有当平台渠道的佣金费率处于中等范围且平台渠道的销售成本较小时，在线销售系统中才有可能引入平台渠道；电商平台服务投资是一种占优策略，且可实现帕累托改进。最后，研究表明制造商使用两部定价策略可以促使电商平台提供使系统收益最大化的服务水平，进一步实现双赢。

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面向动态评价的长效机制及其构建研究

黄诗童, 赵希男, 周岩

2022 (5): 180-191. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2017.1158

摘要 ( 416 )

PDF(1728KB) ( 496 )

事物的动态发展变化催生了对动态评价方法的需求。为解决动态评价中跨阶段动态可比性和对新增阶段的适应性等动态评价长效性需求问题，提出动态评价长效机制的构建原理。通过对数据标准化方式和多种评价方法的特征分析，在分析动态评价过程各环节技术的动态有效性基础上，从数据采集、数据标准化、评价方法的选择与使用等方面，基于线性加权模式下的竞优评析方法，构建了一种面向动态评价的“客观民主式”动态评价长效机制。最后，通过一个实例说明本研究在实际应用上的有效性。面向动态评价的长效评价机制为解决动态评价有效性问题提供了思路，可作为综合评价理论方法的一种有益补充。

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电商平台信息披露策略研究

余航, 田林, 陈云

2022 (5): 192-203. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.0355

摘要 ( 586 )

PDF(1556KB) ( 491 )

电商平台模式下，供应商决定产品价格将产品直接出售给消费者，并与平台企业共享收益。通常，消费者与产品供应商/平台企业在产品属性(匹配)信息上存在不对称性。本文基于博弈理论，研究电商平台(如：亚马逊、京东等)的产品信息披露策略，比较两种信息披露方式：“平台披露”与“供应商披露”。首先考虑由一个平台企业和一个供应商组成的垄断结构。研究表明，信息披露策略取决于产品属性(匹配)的相对重要性。同时，与平台披露相比，供应商更愿意披露全部产品信息。然后考虑一个平台企业和两个供应商组成的竞争结构。研究发现，与垄断结构不同，平台披露下，平台总是披露全部产品信息；而供应商披露下，信息披露策略取决于产品属性(匹配)信息的相对价值。此外，平台会偏好由供应商负责信息披露。

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考虑消费者公平偏好的竞争供应链歧视定价研究

刘静, 聂佳佳, 袁红平

2022 (5): 204-215. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.0923

摘要 ( 435 )

PDF(1384KB) ( 899 )

考虑消费者存在公平偏好且两个制造商分别通过各自的零售商销售相似产品的竞争供应链，并构建三种情形下的博弈论模型，研究了不同的供应链成员采用基于消费者历史购买行为的歧视定价(BBP)策略对制造商和零售商利润、消费者剩余和社会福利的影响。研究发现：与不采用BBP策略相比，1)仅零售商采用BBP策略会降低制造商利润，但是当消费者公平偏好较大时，仅零售商采用BBP策略会增加零售商利润；2)当制造商和零售商均采用BBP策略会同时增加制造商和零售商的利润；3)仅零售商使用BBP策略会减小消费者剩余，然而制造商和零售商均使用BBP策略会增加消费者剩余；4)仅零售商采用BBP策略会降低社会福利，当制造商也采用BBP策略会进一步降低社会福利。

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盗版威胁下信息产品在线销售模式选择研究

马敬佩, 李文立

2022 (5): 216-225. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.0374

摘要 ( 321 )

PDF(2030KB) ( 338 )

针对由信息产品制造商和在线平台组成的在线渠道供应链，将信息产品分为传统版本和数字版本，考虑数字盗版的威胁，构建了三种在线渠道合作模式：单一传统版本模式(S模式)、双版本分销模式(W模式)和双版本代销模式(A模式)，对比分析了不同模式下在线渠道参与者的利润，力图为在线渠道参与者的决策提供参考。研究发现，若正版与盗版差异较小，或盗版监管力度不足，制造商和在线平台都倾向于采取单一传统版本模式；否则，采取双版本模式更优，当佣金比例适中时，制造商和在线平台在代销模式下可达到双赢。

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考虑制造商创新的供应链双向需求信息共享研究

王文隆, 姚锐, 张涑贤

2022 (5): 226-235. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.0248

摘要 ( 394 )

PDF(1606KB) ( 344 )

本文考虑制造商创新，研究由一个制造商和一个零售商组成的两级供应链双向需求信息共享问题。制造商与零售商均拥有部分需求信息，且制造商进行成本降低创新，根据逆向分析求解方法分析制造商与零售商在均不共享、制造商单方共享、零售商单方共享、相互共享需求信息情形下的均衡决策，并分别通过求解制造商和零售商的事前利润来探讨制造商与零售商的需求信息共享价值。研究发现：制造商在四种需求信息共享情形下的创新投资增量均与获取的需求信息正相关，而与创新系数负相关。制造商的需求信息共享价值在制造商单方共享和互共享需求信息情形下总为负，在零售商单方共享情形下总为正。零售商的需求信息共享价值随着制造商创新能力的增强由负变正。本文在供应链双向需求信息共享的研究中引入制造商创新，拓展了相关研究，具有一定的理论价值和实践意义。

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公平偏好视角下的专利联盟企业创新行为演化研究

谢刚, 吴思远, 郭本海, 李文鹣

2022 (5): 236-247. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.1126

摘要 ( 264 )

PDF(4589KB) ( 305 )

专利联盟的专利交叉许可机制使专利具有了公共品属性，在无有效机制引导下，部分企业搭便车行为必然会影响其他成员持续研发的积极性，不利于联盟稳定发展。本文在公平偏好视角下，构建了专利联盟企业公共品博弈模型，通过利用费米规则在MATLAB上模拟专利联盟企业创新行为演化过程，分析了联盟企业创新行为内在动机，并进一步引入惩罚机制，探究其对联盟企业创新行为演化过程的影响。结果表明：当嫉妒参数与羞愧参数之比低于某一阈值时，整个联盟才能呈现出稳定的高研发水平。在利己倾向的公平偏好情景下，在公共品回报乘数越高，却越会刺激搭便车；而在利他倾向的公平偏好情景下，当专利公共品回报乘数增加并超过阈值时，会促使整个联盟企业努力研发，此时许可收益增加也更有利于提高企业努力研发积极性，而且当存在联合惩罚机制时，惩罚也更有效果，但惩罚系数与惩罚成本之比必须大于某一阈值，才能抑制企业搭便车行为。最后提出了在专利联盟管理实践中促进企业积极创新的建议。

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双渠道制造商成本信息不对称下电商平台最优服务契约设计

文悦, , 王勇

2022 (5): 248-262. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.1043

摘要 ( 391 )

PDF(3654KB) ( 338 )

本文研究了面对通过电商平台进行交易的双渠道制造商时，电商平台的最优服务契约设计问题。契约设计过程中，电商平台面同时面临着双渠道制造商成本信息不对称的风险及契约类型的选择问题。因此，本文在“电商平-双渠道制造商”在线平台销售模式中，考虑双渠道制造商拥有私有成本信息，基于电商平台的两个典型的收入模式(广告模式和佣金模式)设计了两种服务契约(广告型和佣金型)，得出了信息对称与不对称下的最优契约参数。首先，在两种契约下，考察了双渠道制造商成本信息不对称对电商平台最优契约设计的影响。然后，在两种信息结构下，考察了契约类型对电商平台和制造商收益的影响。研究发现：双渠道制造商成本信息不对称的存在会使最优契约参数发生变化，且总是造成高成本双渠道制造商、电商平台和供应链整体绩效损失，而仅低成本双渠道制造商能够获得额外的信息租金。成本信息对称时，契约类型对双渠道制造商和电商平台的收益没有影响。但成本信息不对称时，高成本双渠道制造商收益在两种契约下绩效相同；对于低成本制造商和供应链整体而言，广告型契约下绩效始终较优;对于电商平台而言，佣金型契约下绩效始终较优;且优势程度均随市场中低成本制造商比例递增、随消费者对线上渠道的接受程度先减后增。

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从社区认同到品牌认同：如何基于在线社区提升品牌的消费者心智份额？

钱明辉, 郭佳璐

2022 (5): 263-274. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.1992

摘要 ( 474 )

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随着在线社区的兴起，如何在社区中开展网络营销活动，不断提升消费者的品牌认同感，通过品牌的有效定位以占领更多的消费者心智份额日益受到越来越多品牌的关注和重视。本文将基于RAS信息接收-接纳(Receipt-Accept-Sample)模型，针对不同类型的消费者群体从社区平均心智份额与社区消费者心智份额两个角度探讨基于在线社区的消费者品牌认同提升效果，并根据品牌发布广告的信息复杂度与信息强度来揭示广告信息特征对消费者品牌认同提升效果的影响，进而提出在线社区消费者品牌认同提升的品牌定位实施策略建议。研究发现：(1)在线社区消费者的平均心智份额呈现曲折上升态势，品牌有必要适时调整支撑品牌定位的营销组合策略；(2)消费者的心智资源不会被某一品牌所独占，品牌无法获取所有消费者的认同；(3)品牌定位应是简单明了且易于理解；(4)在提升消费者的品牌认同时，应基于消费者个性展开提升而非消费者的能力与意识；(5)在线社区消费者品牌认同提升过程中始终存在被竞争品牌攻击与反超的风险，品牌可能会流失已经夺取的心智资源；(6)即使品牌重启新的品牌定位战略，也无法全部挽回因竞争品牌反击而遭受的损失。本文在验证以往品牌认同与品牌定位理论相关结论同时，也获得了现有理论中未曾揭示的研究发现，为品牌开展有效品牌定位，扩大消费者心智份额，提升在线社区消费者品牌认同提供了借鉴。

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基于SVN的重大工程组织安全行为价值网络及驱动路径研究

王婧怡, 佘金凤, 董双

2022 (5): 275-286. doi: 10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2019.0894

摘要 ( 312 )

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重大基础设施工程(以下简称重大工程)的实施涉及多方组织，组织之间形成复杂的利益相关者关系，合作效率及组织安全行为的有效性对重大工程安全管理绩效具有重要影响。本文基于价值理论、利益相关者理论和利益相关者价值网络(Stakeholder Value Network，SVN)分析方法，研究重大工程组织安全行为(Organizational Safety Behavior in Megaproject，MOSB)在利益相关者之间的价值交换和传递情况，构建了包含三类组织安全行为、八类利益相关者和61条价值流的MOSB-SVN模型。研究表明，MOSB-SVN模型能够通过识别关键利益相关者、关键行为和高分价值路径，得出各利益相关者的价值获取能力以及三类组织安全行为的执行效果。依据模型分析结果提出价值提升建议，为提高重大工程安全绩效提供新的思路。

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